追踪｜FTX覆灭实录：SBF的归途究竟在何处？

倒叙排列，持续更新

（update：1/5 12:00)

美司法部已扣押部分与 FTX 相关的 Robinhood 资产，或将执行没收程序
FTX 前首席律师已协助美国检察官调查 FTX 事件

据 CoinDesk 报道，美国联邦政府已经或正在扣押一些可能与破产的 FTX 有关的资产，包括价值约 4.5 亿美元的 Robinhood 的一些股票。与此同时多家银行的资产已被扣押，其中包括与 FTX 密切相关的 Silvergate，美国司法部计划提交一份扣押通知，以详细披露政府持有的资产，被扣押的资产可能会面临民事或刑事没收程序。

据路透社报道，FTX 前首席律师 Daniel Friedberg 已经与美国检察官合作，调查 FTX 的倒闭，他曾在去年 11 月 22 日与二十多名调查人员的会议上提供了有关 FTX 的详细信息，包括 SBF 挪用客户资金、Alameda Research 如何运作等信息。

2023年1月5日9:21  来源地址：CoinDesk/reuters

SBF 保释条件中新增禁止其获取或转移与 FTX 或 Alameda 相关的资金

据 Decrypt 报道，美国助理检察官 Attorney Danielle 在 SBF 受审期间代表政府提出禁止 SBF 获取或转移与 FTX 或 Alameda Research 相关的资金，作为他保释的新条件。主持 SBF 案的法官 Lewis A. Kaplan 批准了这项措施。上周价值约 170 万美元的与 Alameda 相关的加密货币被转移到混币器，SBF 否认他是涉及 Alameda 关联钱包的活动的幕后黑手。

2023年1月4日7:52  来源地址：Decrypt

SBF 对欺诈 FTX 客户的刑事指控拒不认罪
审判预计将于 10 月 2 日开始

纽约当地时间 1 月 3 日，SBF对于欺诈客户价值数百万美元数字资产的指控表示不认罪，审判预计将于 10 月 2 日开始，SBF 获准保释 10 个月直至 10 月受审。美国纽约南区检察官办公室对 SBF 的指控包括欺诈、洗钱、共谋进行电汇欺诈和证券欺诈以及违反竞选财务规定。SBF 面临美国证券交易委员会和商品期货交易委员会的额外民事指控。

2023年1月4日7:45  来源地址：the blocks

知情人士：Alameda 在 2018 年 FTX 上线之前就曾陷入过巨额亏损

据《华尔街日报》援引知情人士报道，Alameda 的交易算法旨在进行大量自动化、快速的交易，但由于对价格走势的猜测错误早在 2018 年就导致了亏损。到 2018 年春天，Alameda 的资产减少了三分之二以上，降至约 3000 万美元，部分原因是 Ripple 支付网络的代币 XRP 出现巨额亏损。SBF 需要越来越多的资金来维持经营。据知情人士透露，2018 年末，他向潜在贷方承诺现金或加密货币的年回报率高达 20%。

2023年1月2日 , 19:32  来源地址：华尔街日报

彭博社：SBF 在今年至少与白宫高级官员举行四次会面
白宫新闻秘书：SBF 与白宫高级官员的会面主要与大流行病有关

彭博社称，SBF在今年至少与白宫高级官员举行了四次会面。熟悉此事的白宫官员说，SBF 于 9 月 8 日会见了拜登总统的高级顾问之一 Steve Ricchetti。

白宫新闻秘书 Karine Jean-Pierre 表示其与白宫官员的所有会议都主要集中在非营利性大流行病准备计划上，也可能与有关加密货币行业和加密货币交易所的「一般信息」有关，「白宫定期与来自各行各业和部门的官员接触，包括商业和劳工以及非营利组织的领导人」。

2022年12月30日/2023年 1 月4 日 9:24  来源地址：decrypt

美国司法部已对 FTX 破产后黑客攻击损失的 3.72 亿美元展开刑事调查
路透社：SBF 刑事案件现已重新分配给美国法官 Lewis Kaplan

美国司法部已对 FTX 上被盗资产展开刑事调查，该犯罪活动在 FTX 上个月申请破产仅几个小时后就从 FTX 中盗取了超过 3.7 亿美元。这与针对 FTX 联合创始人 Sam Bankman-Fried 的欺诈案是分开的。消息人士证实，美国当局已设法冻结部分被盗资金。

据路透社援引的一份法庭文件显示，SBF 案法官 Ronnie Abrams 已回避本次审判，现案件已被重新分配给另一法官 Lewis Kaplan。法官 Ronnie Abrams 的丈夫担任 Davis Polk & Wardwell 律所合伙人，该律所曾于 2021 年为 FTX 提供咨询服务。

2022 年 12 月 28 日 9:24  来源地址：reuters

SBF 曾从 Alameda 借款 5.46 亿美元购买 Robinhood 股份
FTX 客户提起集体诉讼，要求宣布该公司持有的数字资产属于客户

前 FTX 首席执行官 Sam Bankman-Fried 和 FTX 联合创始人 Gary Wang 在 4 月和 5 月通过期票共同从 Alameda Research 借款 5.46 亿美元，并将这笔钱注入 Emergent Fidelity Technologies Ltd，通过 Emergent Fidelity 购买了 Robinhood 的 7.6% 股份。

FTX 客户对加密交易所 FTX 及其前高管（包括 Sam Bankman-Fried）提起集体诉讼，要求宣布该公司持有的数字资产属于客户。提议的类别希望代表美国和国外超过 100 万的 FTX 客户，寻求声明可追踪的客户资产不是 FTX 财产。根据诉状，客户还希望法院明确认定在 Alameda 持有的可追溯到客户的财产不是 Alameda 财产。如果法院确定它是 FTX 的财产，那么客户将寻求裁决，即他们比其他债权人拥有优先还款权。

2022 年 12 月 28 日 8:23  来源地址：reuters

纽约邮报：工作人员在 SBF 家门外安装监控摄像头
软禁期间SBF会见了《大空头》作者 Michael Lewis

工作人员在 FTX 前首席执行官 Sam Bankman-Fried（SBF）父母家周围安装了监控摄像头，SBF 正被软禁在这所位于美国加州价值 400 万美元的住宅里。
《大空头》作者 Michael Lewis 已经拜访 SBF 并在其住所中呆了几个小时。此前，Lewis 对 SBF 的采访已经持续了大约六个月，早于 FTX 的破产。

2022 年 12 月 26 日 12:29  来源地址：nypost

SBF 已同意被引渡到美国，明年 2 月 8 日进行引渡审判

SBF已自愿同意被引渡到美国，并希望在此之前看到美国的起诉书（但此前美国检察官已公开起诉书近一周）。SBF 的引渡审判定于 2023 年 2 月 8 日进行，还将在 2023 年 1 月 17 日的听证会上再次尝试保释。

2022 年 12 月 19 日 6:49  来源地址：华盛顿邮报

美国联邦检察官正在调查 SBF 及其他 FTX 高管的政治捐款行为
SBF 的父母将面临对 FTX 业务参与程度的审查

美国联邦检察官正在向民主党人和共和党人寻求SBF捐赠信息。或旨在调查 SBF 及 FTX 高管在政治捐款中的不当行为而非政治团体本身。

SBF 的父母 Joseph Bankman 和 Barbara Fried 正在巴哈马，参与了 SBF 的业务运营，并面临对 FTX 业务参与程度的审查。此外 FTX 首席执行官 John J. Ray III 在国会听证会期间曾被问及 SBF 的父母是否为 FTX 雇员，他表示「这家人肯定收到了付款」。

2022 年 12 月 19 日 1:05  来源地址：youtube

Chainalysis：不应高估FTX崩溃对加密行业的影响

据 The Block 援引 Chainalysis 数据：FTX 的崩溃并不是今年对加密货币投资者影响最大的事件，Terra 的 UST 崩溃给投资者造成了 205 亿美元的实际损失，Celsius 和 Three Arrows Capital 的倒闭造成了 330 亿美元的损失。FTX 的崩溃造成了 90 亿美元的已实现损失。

2022 年 12 月 15 日 15:51  来源地址：The Block

美国会向FTX施压，或将促其采取行动从巴哈马籍账户中追回1亿美元资金

在11月10至11日的FTX崩溃时刻中，FTX在禁止世界其他地区用户提币的情况下为巴哈马籍账户提供了特殊的提款窗口，因此当时很多其它国家与地区的FTX用户与巴哈马籍用户勾结，通过购买巴哈马籍用户高价出售的NFT的形式完成出金，这引起了美国国会的注意。国会已掌握了一份1500人的巴哈马籍名单并敦促FTX新任CEO追回违规资金。

2022 年 12 月 15 日 14:24  来源地址：blockworks

彭博社：FTX 至少有 7300 万美元的政治捐款可能会被追回

引Foresight News 消息，彭博社报道，FTX 至少有 7300 万美元的政治捐款可能会被追回，因为破产律师正在整理 FTX 残余资产，以寻找资金来偿还债权人。彭博社表示作为破产程序的一部分，收回竞选资金是一个复杂而漫长的过程，有资格收回的总资金的范围取决于无数的联邦和州法律，还取决于破产律师的判断。

2022 年 12 月 15 日 11:02  来源地址：Foresight

FTX新任CEO时薪为$1300元

Bitcoin Magazine发文称：SBF窃取了客户数十亿美元，FTX现任CEO薪水为每小时1300美元，但随后Bitcoin Magazine删除了这篇文章。

2022 年 12 月 15 日 6:54  来源地址：Bitcoin Magazine

美参议员借FTX破产事件引入新的加密货币洗钱立法

美国参议员Elizabeth Warren 和 Roger Marshall于 12 月 14 日提出了 《2022 年数字资产反洗钱法案》该法案将扩大货币服务业务的分类（ MSB），禁止金融机构使用加密货币混币器等技术，并对加密货币ATM进行监管。
若法案得以通过，意味着矿工及使用加密货币钱包服务的用户将被要求进行KYC认证，此外还要报告超过 10,000 美元的交易。

2022 年 12 月 15 日 2:52  来源地址：cointelegrah

FTX 新CEO：无法弥补所有FTX用户的损失
白宫对是否会返还SBF的520万美元政治捐款保持沉默

新CEO Ray表示预计国际客户的情况会比美国客户差。他指出，美国交易所 FTX 的客户数量和交易量远小于 FTX.com，他们可能会发现更多可归因于这家美国公司的资产。
白宫新闻秘书卡琳·让-皮埃尔拒绝回答记者关于美国总统乔·拜登是否会退还 FTX 创始人山姆·班克曼·弗里德此前提供的 520 万美元竞选捐款的问题。

2022 年 12 月 14 日 14:51  来源地址：bloomberg/cointelegrah

SBF 被捕后的第一次巴哈马法庭听证会
被拒绝保释后可能将从巴哈马引渡到美国

FTX 创始人兼前首席执行官 SBF在周二早上现在巴哈马法庭上，将面临美国的引渡令。SBF申请250,000美元申请保释并需要定期服用药物，巴哈马法官裁定拒绝保释后被还押。
治安法官Joyann Ferguson-Pratt)令于明年美国东部时间 2023 年 2 月 8 日上午 10:00 举行引渡听证会。

2022 年 12 月 14 日 5:56  来源地址：Coindesk

美国纽约南区联邦地区法院指控 SBF 犯有八大罪责

美国纽约南区联邦地区法院对 FTX 创始人SBF的起诉书， SBF 被控：两项电汇欺诈共谋罪、两项电汇欺诈罪、共谋洗钱罪、共谋商品欺诈、共谋证券欺诈、以及串谋诈骗联邦选举委员会和违反竞选财务规定等八大刑事罪责。

2022 年 12 月 13 日23:15  来源地址：justice.gov

美国证券交易委员会（SEC）和商品期货交易委员会(CFTC)
发文公告对SBF提出民事诉讼

美国商品期货交易委员会（CFTC）计划以欺诈罪起诉 FTX 创始人 SBF、FTX 和 Alameda Research。
美国证券交易委员会（SEC）指控 在 FTX 中欺诈投资者，并对其他违反证券法的行为以及与涉嫌不当行为有关的其他实体和个人进行调查。

2022 年 12 月 13 日23:10  来源地址：the verge

福布斯披露 SBF 国会证词：FTX 新任 CEO 和管理破产的律师事务所
试图从 FTX 破产中获得巨额费用

根据福布斯获得的一份 FTX 创始人 Sam Bankman-Fried（SBF）准备在国会提交的草拟证词，SBF 还用了七页篇幅详述了 John J. Ray III 及其团队散布有关他创建的公司的虚假和不准确信息的实例。
并称FTX.US 总法律顾问和前 Sullivan & Cromwell 合伙人 Ryne Miller 向 Bankman-Fried 和其他人施加了巨大压力，要求他们匆忙申请破产

2022 年 12 月 13 日14:51  来源地址：forbe